《贼巢》第70章


层次很低的印刷工和律师事务所或投资银行里的秘书。卡伯里精通证券法律,熟谙股市情况,在这方面该办事处无出其右者。他深知证券市场上内幕交易很猖獗,但他认为这方面的执法最好由证交会去实施。
然而,随着莱屋银行调查案的发展,卡伯里对此案的兴趣越来越大了。这看来是一起预谋性很强的违犯机密规定的内幕交易案,对市场公正构成了严重威胁。皮特和同事们与证交会会谈后几个星期,来到纽约美国检察官办事处,讨论莱屋银行调查案中涉及的刑事问题。罗马托斯基、卡伯里、证交会的律师以及皮特等人一起坐在罗马托斯基的办公室,展开了认真的研讨。(这个办公室里有一张旧式栎木办公桌非常显眼,多年来它从一任主任传给下一任主任,不久就由罗马托斯基传给了卡伯里。)反欺诈处的检察官们先听取皮特和证交会律师的介绍,然后互相进行讨论。
检察官们觉得,在给予莱屋银行豁免一事上问题不是很大,而这正是皮特所需要的。当然,他们这样做可能招来批评,但他们知道,没有莱屋银行的合作,获取那个关键客户的身份会极为困难,即使有幸最后获取了,也可能得花费数年时间。他们很少能有机会这么快就可以进入一场内幕交易活动的核心。根据皮特讲述的情况,他们确信,检控这个客户要比检控莱屋银行重要得多。吉尤利安尼同意他们商谈给予莱屋银行豁免事宜,华盛顿司法部官员也表示同意。于是,卡伯里让皮特和林奇继续进行豁免协议的谈判。
这项豁免协议的谈判进行了几个月。证交会坚持增加一条:无论出于什么原因,如果最后莱屋银行提供该客户身份未果,则该协议无效。皮特不同意,辩称莱屋银行只应进行“诚信”努力,如果受制于巴哈马当局的禁令而不能泄露该客户身份,则不应失去豁免。证交会坚持立场,最后皮特只好让步。
接着,要对戴蒙德账户的交易记录进行检查和分析,而皮特需要先确认X先生的身份。虽然他已经知道X先生的名字叫丹尼斯·利文,但他不能肯定这个人与在德莱克赛尔·伯恩汉姆·兰伯特公司工作的投资业务员丹尼斯·利文是同一个人。按照劳克的建议,皮特安排助手们广泛查找有助于确认该客户身份的背景资料或照片,但没有找到确凿的材料。皮特不想为此事与德莱克赛尔联系,担心引起该公司对这项调查的注意。最后,皮特的助手找到了一本原莱曼兄弟银行的年鉴,上面有一张利文的照片。皮特让助手们把这张照片混在其他人的照片中,然后他拿着这些照片去莱屋银行,让每个与利文接触过的银行人员辨认。“你能认出戴蒙德先生吗?”他问。结果,毫无例外,他们都指向利文的照片。
证交会也需要从梅耶尔那里获得证言证词,以在深入分析案情时或对X先生采取禁止令时使用。自从在沃尔多夫-阿斯托利亚饭店收到传讯,梅耶尔一直很恐惧,随着调查不断加强,他更是惶恐不安。同时,他还担心因与坎贝尔的关系和他自己的交易而被制裁。因此,他要求调回了瑞士,住在苏黎士一个郊区。皮特催他写一个作证承诺书,他很紧张。
到1986年2月底,梅耶尔还在拖延。皮特很清楚,梅耶尔是觉得瑞士天高皇帝远,呆在那里安全。最后,皮特向梅耶尔发出了最后通牒,他说:“你要么配合要么不配合。无论你配合不配合,这个案子都要进行下去。”他提醒梅耶尔这样做会丧失豁免权。但梅耶尔仍然逃避,后来干脆让他的律师代他与皮特周旋。梅耶尔执意拒绝前往作证。
弗赖德、弗兰克律师事务所的律师们对梅耶尔的做法感到惊异。他只需拿出一两天时间作证就可以获得豁免,为什么要放弃?答案似乎存在于梅耶尔要普莱茨切尔删掉的那笔神秘的5000美元电汇。原来,这笔钱是寄给德里城的一个木匠,这个木匠给凯文·巴利的房子做过木工活,这是付给他的工钱。这件事好像显出梅耶尔与BCM账户及坎贝尔与巴利的额外交易有联系,而这些事项没有包括在莱屋银行与证交会签订的豁免协议里,而且梅耶尔也从没有向皮特透露过。梅耶尔似乎压根儿就不太信任美国的律师或司法制度。
幸运的是,现在伦敦工作的普莱茨切尔被安排代替梅耶尔作证。林奇最后要求抓紧时间结束谈判。3月19日晚上10点,协议签订。根据协议要求,莱屋银行不久移交交易记录,普莱茨切尔在两周后作证。
卡伯里与证交会的律师王、索南瑟尔和菲斯切尔飞往伦敦,在弗赖德、弗兰克律师事务所驻伦敦办事处与普莱茨切尔见面。普莱茨切尔的作证整整进行了两天,供述非常坦率,梅耶尔如果作证恐怕达不到这个程度。普莱茨切尔详细讲述了“戴蒙德先生”与莱屋银行打交道的前后情况,包括他对保密条件的特别要求、开户的方式、中途账户的转移、在收购宣布前买进股票、多次取款以及要求销毁身份证明材料等。普莱茨切尔受过专职会计训练,记忆力非常好。他在供述中没有披露戴蒙德先生的真实名字,只以X先生指代,不过他指出这个人是住在纽约的一个投资业务员。证交会得到了所需要的证词,而卡伯里对此案进展速度之快感到惊奇。
现在,剩下的工作就是揭开X先生的面纱了。皮特把注意力转向巴哈马当局的银行保密规定。莱屋银行不能简单地把利文的名字说出来了事,尽管它可能愿意这样做。利文已发出威胁,声称如果莱屋银行披露他的身份,他就起诉。而且,如果莱屋银行这样做,也有被巴哈马当局起诉的危险。
皮特和同事们决定采取一个大胆的策略:直接找巴哈马司法部长保罗·艾德利协商,以避免引起外界注意,并尽快获得法院指令。5月7日,一个由美国证交会律师、司法部官员、美国驻巴哈马大使、皮特、劳克及其雇用的巴哈马律师等组成的代表团奔赴巴哈马,与艾德利举行正式会见。美国政府高级代表的出现使艾德利不敢怠慢,但他把皮特和劳克排斥出会见过程,使皮特很生气。
尽管如此,他们商定的方法好像挺管用。林奇表示,严格地讲,银行披露证券交易记录不属于巴哈马保密法规中所指的泄露“金融交易”。区别证券与其他银行业务关系的争论好像有点复杂,但这个问题可以获得莱屋银行的关键支持。艾德利暗示他暂时认可这个观点。他说:“这不是金融,而是经纪。”林奇立即表示同意。
两天后,皮特收到一封信函抄件,上面是保罗·艾德利的最终意见:莱屋银行披露这位客户的身份不会受到巴哈马当局的检控。于是,莱屋银行董事会开会通过一项决议,批准银行向证交会提供利文的身份。
现在一切都到位了。1986年5月9日(星期五),皮特拨通林奇的电话,林奇立即拿起话筒。皮特没有寒暄,也没有过渡,开门见山地说:“莫比·迪克是——丹尼斯·B·利文。”
就在皮特把利文的名字通报给林奇后几个小时,利文来到海湾和西部公司大厦。他是应邀来这里参加一个便宴的,并观看派拉蒙电影公司摄制的一部新影片的试映,影片名叫《高级杀手》,由汤姆·克鲁斯主演。他之所以被邀请参加这里的活动,是因为他在海湾和西部公司收购伊斯库艾(Esquire)公司时做过伊斯库艾公司的代理。(同时,他在这起收购案中一如既往地进行了内幕交易。)
平常,利文很喜欢参加这种活动,因为这种集会都是高档次的,参加者非富即贵,他来这里可以衬出自己身份非凡,而且可以与马丁·戴维斯这样的大腕攀谈一二。然而,这天晚上,利文无心琢磨这些,他心里都被莱屋银行的事占满了。他觉得,现在与该银行的交易越来越麻烦了。他打算把在该银行里的钱转走,前天给普莱茨切尔打电话办理,但对方没接,他只好找一个级别较低的人员,叫安德鲁·斯维汀。
“我要把我账户上的1000万美元转到开曼群岛的一个银行。”利文说。
斯维汀漫不经心地说,这么大额的账户转移需要利文提供具体手续。利文被激怒了,说与他的巴哈马律师联系获取具体手续。当利文与律师联系完再给斯维汀打电话时,斯维汀又坚持要他提供书面的。情况就是这样。利文觉得与莱屋银行打交道更麻烦了。他决定下星期一一早就把书面提款单发给莱屋银行,然后再不与这些越来越不合作的瑞士佬打交道。
利文的提款决定完全
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